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Robinhood已提交上市所需S-1文件,并就加密交易问题与监管部门原则性和解

律动 BlockBeats 消息,7 月 2 日,加密友好型券商平台 Robinhood 已向美国证券交易委员会 (SEC) 提交了 S-1 文件,为其上市做进一步准备。

S-1 文件详细描述了该公司的显著财务表现。截至 3 月 31 日,Robinhood 2021 年前三个月营收为 5.22 亿美元,同比增长 245%。

Robinhood 写到,「在截至 2021 年 3 月 31 日,在过去三个月里,我们总收入的 17% 来自加密货币交易收入,而在截至 2020 年 12 月 31 日的前三个月里,这一比例仅为 4%。虽然我们目前支持 7 种加密货币的交易组合,但在截至 2021 年前三个月里,我们加密货币交易收入的 34% 来自狗狗币,而在截至 2020 年 12 月 31 日前三个月里,这一比例为 4%。」

S-1 还详细介绍了 Robinhood 加密交易部门和纽约州金融服务部门达成的「原则性和解」。

如文件所述:

「2020 年 7 月 24 日,纽约金融服务管理局 (NYDFS) 发布了一份对 RHC 的审查报告,指出了一些「需要注意的事项」,主要集中在反洗钱和网络安全相关问题上。该事件随后被提交给纽约金融服务管理局的消费者保护和金融执法司进行调查。

2021 年 3 月,NYDFS 通知 RHC 某些涉嫌违反适用

(i) 反洗钱和纽约银行法要求 (第 417 部分,第 504 部分和第 44 条银行法) 的行为,包括未能维持和证明合规的反洗钱计划,

(ii) RHC 与 NYDFS 监管协议下的通知条款,以及

(iii) 网络安全和虚拟货币 (第 500 部分和第 200 部分) 要求,包括我们的政策和程序中有关风险评估的某些缺陷,缺乏适当的事件响应和业务连续性计划,以及我们的应用程序开发安全方面的缺陷。」

根据这份文件,「RHC 和 NYDFS 已经就这些指控达成了原则性的和解,并将提交最终文件,与此相关,RHC 将支付罚金并聘请一名监督员。」

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