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FTX、SBF正接受美国德州监管机构调查!质疑Voyager收购、固收产品

据「巴伦周刊」今(18)日报导,加密货币交易所巨头FTX及其执行长Sam Bankman-Fried(SBF),当前正在接受美国德克萨斯州证券监管机构的调查,是否涉及提供未注册证券产品及衍生产品。

FTX固收产品可能被认为是证券

据德克萨斯州证券委员会执法主任Joe Rotunda上周五(14)所提交的Voyager Digital破产案调查文件,详细介绍了FTX Trading和FTX US疑似违反证券法的相关调查内容:

FTX Trading和FTX US提供参考APR(年化利率)的加密货币生息产品似乎构成投资合约,像是商务票据。如被证实,需要遵守德克萨斯州证券法的监管。

FTX「参考APR的估计值」涉嫌违反「德克萨斯州证券法」的一般要求。

FTX在用户注册、使用产品前并未进行披露,涉嫌违反「证券法」中对资讯披露的要求

FTX涉嫌违反的法律,截自法庭文件原告陈述

本次的监管调查源于上月底FTX耗资14亿美元收购Voyager,虽然FTX成功拍下了Voyager,但德克萨斯州的监管机构和该州的总检察长却希望能停止收购,因为他们需要调查FTX是否一切合法。

同时,巨额的成交额也使监管人员对FTX的现金流提出了质疑,怀疑收购资金源自客户理财产品:FTX没有在德克萨斯州银行注册为汇款人或任何其他身份,也没有在德克萨斯州注册为证券交易商。不应允许FTX US购买债务人的资产,除非证券监管专员确定FTX US和相关公司完全遵守法律,包括同一管理层(指SBF)旗下控制的所有公司皆遵守法律。

而德克萨斯州检管机构主任Rotunda表示,有争议的是FTX提供的账户,向投资者支付收益,以换取他们将加密货币存入该公司。

暂时禁止FTX收购Voyager的意见,截自法庭文件原告陈述

当前FTX US和SBF尚未对此事进行回应,但SBF一直以来都表态正在积极迎合监管。就在昨(17)日,SBF才刚发推庆祝与迪拜监管机构VARA达成合作关系,未来该交易所要如何顺服监管机关其合法性,值得持续关注。

FTX很开心能够在VARA的监管下运行!很开心能够在这座城市中扩大影响力,率先建立数字资产监管框架、保护客户权益并与追求创新的监管机构合作。

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